金融市场基础设施监管

英格兰银行负责监管英国的某些金融市场基础设施。FMI是经济的重要组成部分

什么是FMIs?

金融市场基础设施(FMI)允许清算、结算和记录金融交易。它们使每天发生数百万个事务。了解更多信息优德88娱乐:优德88娱乐 的简短指南.

优德88娱乐 监管某些类型的fmi。这些是:

  • 英国财政部认可的支付系统
  • 中央证券存管处
  • 中央对手方(CCP)

为什么优德88娱乐 要监管FMI

优德88娱乐 的作用是保护和加强优德88娱乐:金融稳定在英国。优德88娱乐 监管金融机构是因为它们是英国金融体系和整个经济的重要组成部分。

例如,支付系统允许客户和企业买卖东西。人们也依靠他们来获得工资或福利。

中央证券存管处使股票和债券能够被持有或出售。中央交易对手保证,如果一方违约,交易将得到兑现。

FMIs优德88娱乐 监管

优德88娱乐 监管以英国为基地或在英国运营的某些金融市场基础设施。

    • BAC(2010年1月5日认可)
    • CLS(2010年1月5日认可)
    • CREST(2010年1月5日认可)
    • LCH有限公司(2010年1月5日认可)
    • 快捷支付服务(2010年2月24日认可)
    • 欧洲冰清(2010年2月24日认可)
    • 欧洲签证(2015年3月19日认可)
    • 链接(2016年5月23日认可)
    • 万事达卡欧洲公司(2021年10月21日认可)
    • 英镑货币支付系统(2022年8月31日确认)
    截至2018年4月25日,VocaLink在Bacs、Faster Payments Services和LINK的认可订单中被指定为服务提供商。
    截至2017年11月13日,CHAP在非法定基础上进行监管。
  • 银行已授权这些英国中央交易对手(CCPs):

    ICE Clear欧洲有限公司

    LCH有限公司

    伦敦金属交易所结算有限公司

  • 根据过渡制度(TR),一些不在英国的中央交易对手可以在英国提供清算服务,直到2023年底。
    阅读列表优德88娱乐:TR中的CCP。目前没有其他公认的非英国中央对手方清算所

  • 优德88娱乐 已授权下列中央证券存管机构(CSD):

    欧洲清算银行英国和国际有限公司

  • 一些不在英国的CSD可以在英国提供服务,直到他们被过渡制度(TR)永久承认。

    阅读优德88娱乐:过渡政权中的CSD。目前没有其他认可的非英国CSD。

  • CME欧洲清算有限公司

    • 初始授权-2014年8月4日
    • 取消授权-2017年10月12日
  • 我方已根据《结算终局条例》指定以下系统:

    • Bacs(由Pay.UK Limited运营)
    • CHAPS(由英格兰银行经营)
    • 连续联动结算(CLS Bank International经营)
    • 欧洲结算系统英国和国际
    • 快捷支付服务(FPS)(由Pay.UK Limited运营)
    • 冰清欧洲
    • 图像清除系统(ICS)(由Pay.UK Limited运营)
    • LCH有限公司
    • 伦敦金属交易所结算有限公司
    • 六个x-clear
    • Visa欧洲(由Visa欧洲有限公司运营)
    • 步骤2-T(由欧洲银行清算所操作)
  • 欧洲经济区(EEA)的一些系统根据《2019年金融市场和破产(修订和过渡条款)(欧盟退出)条例》(修订版)的临时指定制度(TDR)拥有临时英国结算终局保护,直到它们获得“稳定状态”指定。非欧洲经济区系统也可申请指定。

    阅读列表优德88娱乐:TDR中的EEA法律体系。目前没有其他指定系统

  • 优德88娱乐 在:

    • 欧洲结算英国和国际
  • 优德88娱乐 已经出版了通知英国财政部的中央银行名单作为抵押品的证券根据.

优德88娱乐 如何监督FMI

优德88娱乐 制定了三种出版物的监管方法:

  1. 金融市场基础设施监管办法(2013)。这说明了优德88娱乐 的目标,解释了优德88娱乐 对FMI的期望,并说明了优德88娱乐 将如何评估这些目标。
  2. 优德88娱乐 对公认支付系统服务提供商的监管(2018年)。这承认2009年《银行法》中规定的支付系统。
  3. 英国退出欧盟对FMI监管影响的信息(网页)。优德88娱乐 定期更新这个页面。公司必须对优德88娱乐 这里提到的任何立法变更采取行动。

优德88娱乐 也会发布有关金融市场信息系统监管的年度报告,这些报告包含有关优德88娱乐 监管方法更新的信息。

优德88娱乐 使用作为优德88娱乐 标准的国际基准。

中央证券存管机构、中央对手方清算所、支付系统和根据一些FMI可能有多个制度下的要求。

优德88娱乐 一起工作的人

优德88娱乐 与国内外监管机构合作,共同监管FMI。

优德88娱乐 有一个优德88娱乐:与FCA的谅解备忘录论FMIs的监管。优德88娱乐 还有一个与FCA、PSR和PRA的谅解备忘录包括支付系统的监管。

皮套裤

2017年11月13日,英格兰银行开始提供CHAPS服务.

优德88娱乐 的金融市场基础设施管理局监督这项工作。优德88娱乐 希望它的标准与任何其他系统重要性的支付方案相同

  • 中央证券存管机构必须符合2001年《无凭证证券条例》的要求()作为运营商,以运营一个支持英国证券所有权电子转移的系统。

    根据《2000年金融服务和市场法》(FSMA)第18部分的规定,中央证券存管机构也作为公认的中央证券存管机构受到监管。

    它们必须遵守2014年7月23日欧洲议会和理事会关于改进欧盟证券结算和中央证券托管机构的第909/2014号条例(EU)和中央证券托管机构(中央证券存管机构条例(CSDR))中规定的要求和义务。CSDR已发布并由以下人员修订:

    中央证券存管机构也可根据如果支持它的支付安排构成一个公认的支付系统。

    优德88娱乐 已经出版了优德88娱乐:政策声明还有一个优德88娱乐:监管声明英国央行对中央证券存管机构的操作弹性预期。

    2021年9月,银行向向中央证券存管机构提出关于现有监管预期的重大外包安排,包括使用公共云。

  • 认可的结算所和中央对手方(CCPs)受并受本法承认条件规定的约束。

    作为中央对手方清算所的认可清算所必须遵守2012年7月4日欧洲议会和理事会关于场外衍生品、中央交易对手和交易储存库的第648/2012号法规(EU)中规定的要求和义务(欧洲市场基础设施条例(EMIR))。EMIR已发布并由以下人员修订:

    它们还必须遵守英格兰银行为认可的中央对手方清算所制定的规则。

    《1989年公司法》第七部分(金融市场和破产)也对公认的机构(即公认的CSD和公认的清算所)规定了某些义务,包括要求向英格兰银行发出通知,要求修改、撤销或增加其违约规则,并报告违约程序的完成情况。

    优德88娱乐 执行ESMA关于CCP互操作性安排的指南和建议

    优德88娱乐 根据《2000年金融服务和市场法》或《2009年银行法》第5部分规定实施的金融处罚

    向英国认可结算所的合资格母公司发出指示

    关于优德88娱乐 监管金融市场基础设施的法定程序声明

    认可机构的财政资源需求

    优德88娱乐 已经出版了优德88娱乐:政策声明还有一个优德88娱乐:监管声明本行对中央对手方(CCP)的运营弹性预期

    2021年9月,银行向向中央交易对手提供有关重大外包安排(包括使用公共云)的现有监管预期。

  • 对于公认的支付系统,优德88娱乐 采用了中央银行和证券市场监管机构在作为原则。

    优德88娱乐 还出版了优德88娱乐:治理实务守则还有一个优德88娱乐:政策声明,业务守则的监管声明和运营弹性章节针对一些公认的支付系统运营商(RPSO)和指定服务提供商(SSP)

    2021年9月,银行向向公认的支付系统运营商(RPSO)和指定服务提供商(SSP)提供有关重大外包安排的现有监管预期,包括公共云的使用。

  • 这个允许支付和结算系统在通过其系统进行的转让方面,对正常破产法适用某些保护措施。要获得这些保护,系统必须符合法规中规定的标准,并由相关部门指定

如何成为认可的FMI并获得英国结算终局保护

非英国FMI的识别流程

优德88娱乐 已经发布了关于非英国FMI可申请成为公认的FMI并获得英国和解终局保护。

英国FMIs识别流程

  • 支付系统需要联系英国财政部(HMT)讨论确认问题

    HMT发布了一个

  • 如果公司打算提供英国的CCP服务。2012年7月4日欧洲议会和理事会关于场外交易衍生品的第648/2012号法规(EU)的发布和修订,中央交易对手和交易存储库(欧洲市场基础设施监管(EMIR))和相关的监管技术标准(RTS)规定了申请人必须满足的要求以及必须随申请一起提供的信息

    潜在申请人可能希望尽早与优德88娱乐 联系,就申请的实际方面提供建议

    没有一个标准的申请表被认可为不是中央交易对手的认可清算所(CCP)。第288条指定应用程序必须附带的一些详细信息。潜在申请人应在早期阶段联系英格兰银行征求意见。

    没有标准的申请表境外中央对手方清算所寻求根据。潜在申请人应尽早与优德88娱乐 联系,征求意见。

    希望成为认可海外结算所应该尽早联系优德88娱乐 寻求建议。如果公司是中央对手方清算所,则不能再申请认可的海外清算所身份。

  • 英国公司必须根据2014年7月23日欧洲议会和理事会关于改进欧盟证券结算和中央证券存管处的第909/2014号欧洲议会和理事会的上岸法规(EU)向优德88娱乐 申请成为认可的CSD()(英国CSDR),如果它打算在英国提供CSD服务。

    英国CSDR和相关的监管技术标准(RTS)规定了申请人必须满足的要求以及必须随申请书提供的信息

    潜在申请人可能希望尽早与优德88娱乐 联系,就申请的实际方面提供建议

  • 英国法律体系(如支付和证券结算系统)可申请结算终局性指定,并根据《英国破产法》的规定接受结算终局性保护(经修订)。SFR旨在通过最大限度地减少对参与此类体系的参与者提起的破产程序所造成的干扰,降低与参与这些英国法律体系相关的风险。

    要获得这些保护,系统必须符合SFR中规定的标准,并由相关机构(即英格兰银行)指定,适用于除公认的投资交易所以外的所有实体。

    不同类型的FMI有不同的应用程序。英国法律私人系统应通过电子邮件直接联系优德88娱乐 SFD-Enquiries@37j8cu.pw.

     

证券融资交易规则(SFTR)报告-临时过渡权力(TTP)终止

优德88娱乐:临时过渡电力自过渡期结束后生效,并适用于英国证券融资交易(SFTs)的案例。对于其中一个交易对手是,维持现状,金融交易对手无需在TTP期间根据英国SFTR报告这些交易

在这些目的的TTP于2022年3月31日到期后,受英国SFTR要求约束的英国交易对手必须根据英国SFTR报告这些交易。优德88娱乐 希望各公司审查其报告制度,并作出必要的改变,以确保在2022年4月1日之后尽快报告任何新的和未完成的与欧洲稳定委员会成员有关的SFT。

英国EMIR报告-违约通知表

根据英国EMIR第9条,CCP有义务向FCA注册或认可的交易存储库报告衍生品交易。

CCP可以使用优德88娱乐:违约通知表根据《英国埃米尔法案》第9条的规定,将报告中的任何错误或遗漏告知优德88娱乐 。填妥的表格应发送至emirreporting@37j8cu.pw.

关于买卖中央对手方股份的通知

根据《欧洲市场基础设施管理条例》(EMIR)第31条,提议直接或间接处置、收购或增加其在英国中央对手方清算所的合格持股的,必须首先通知英格兰银行(银行)。

根据《2013年金融服务和市场法》(场外衍生品、中央交易对手和交易存储库)第15条(SI/2013/504),任何不遵守此项义务或向银行提供虚假信息的人都将构成刑事犯罪。

  • 任何人提议直接或间接处置英国中央对手方清算所的合格控股,必须在进行处置前书面通知我方。他们还需要通知优德88娱乐 减少合格持股的决定,以便投票权或所持资本的比例低于10%、20%、30%或50%,或使CCP不再是其子公司。

    您必须通过电子邮件将这些详细信息发送至FMIInformation@37j8cu.pw.

    电子邮件应包括:

    1. CCP当前和拟议持股的详细信息。
    2. 股票出售给谁。
    3. 销售预期生效的日期。
  • 任何人如欲直接或间接收购或增加其在英国中央对手方清算所的合格持股,或进一步增加该等合格持股,导致其持有的投票权或资本达到或超过10%、20%、30%或50%,或使该等CCP成为其子公司,必须首先联系.

    如果拟收购人不是法人团体,请通过电子邮件联系优德88娱乐 :FMIInformation@37j8cu.pw讨论通知的形式。

  • 优德88娱乐 有一个预先通知阶段,旨在帮助那些提议收购或增加中央对手方清算所的合格持股的人了解流程并提交完整的申请。

    优德88娱乐 建议您联系优德88娱乐 FMIInformation@37j8cu.pw讨论是否有必要召开预先通知会议。您可以提交通知而不必先联系优德88娱乐 ,但这会增加您的申请不完整的可能性。

    若要通知优德88娱乐 ,请通过电子邮件发送优德88娱乐:收购通知单以及你的证明文件FMIInformation@37j8cu.pw并发送两份硬拷贝至:

    伦敦EC2R 6DA Moorgate 20号英格兰银行金融市场基础设施董事。

     

证券内部结算报告

这个(CSDR)(如上岸)引入了一项要求,要求在中央证券存管处(CSD)以外开展结算活动的公司每季度向英格兰银行报告该活动的数据。这一要求载于立法第9条,自2019年7月起实施。

这很可能与以下两种监管许可的公司相关,如,与开展结算内部化活动更为相关:

  • 安排资产的保管和管理
  • 资产的维护和管理(无需安排)

在临时过渡权力(TTP)下的过渡救济于2022年3月31日结束后,结算内部化报告义务现在适用于欧洲经济区公司的英国分支机构。如果您认为贵公司需要报告结算内部化活动,请发送电子邮件至InternalisedSettleme@37j8cu.pw.

有关TTP结束后的时间表和内部结算报告的入职流程的详细信息,请参见下文。

危机信息

金融市场基础设施对稳定的金融体系至关重要。如果系统有任何问题,应首先联系其主管

破产从业人员协议

行业破产协议的目的是促进对该制度(载于《1989年公司法》第七部分)以及中央对手方(CCP)和破产从业人员(IPs)在发生与破产清算成员相关的违约时的责任的更清晰的理解

该协议不具约束力,规定了IPs和CCP对其认为在此类违约事件中应遵循的程序的相互理解。

协议包括:

  • 促进IP和CCP之间协调和信息交流的程序
  • IPs和CCPs在《公司法》第七部分和EMIR(针对CCPs)下的法律义务
  • IPs和CCP在适用特别管理制度(SAR)或一般管理(根据破产法)的情况下的责任
  • CCPs和IP实现各自目标的实际安排

该协议适用于中央结算的参与者,包括:

  • 中央对手方清算所、清算会员及其客户
  • 英格兰银行、英国卫生部、英国金融管理局等相关部门
  • 知识产权;以及可能认为自己受到结算会员违约影响的任何其他方

破产从业人员认可结算所指引

FMI举报和保密报告

告密是指有人举报工作中的可疑不当行为。你可以向英国央行(bankofengland)告密金融市场基础设施。

为了泄密,发电子邮件whistleblowing@37j8cu.pw或致电+44(0)20 3461 8703,或写信至英国银行(法律委员会-IAWB),伦敦Threadneedle Street,EC2R 8AH。

本页最后更新时间为2022年8月31日

给出你的反馈

这个页面有用吗?
是的
添加您的详细信息。。。