审慎监管局的法定权力和执行

审慎监管局(PRA)拥有各种强制执行和其他正式权力。

什么是强制执行? 

如果公司或个人不遵守相关要求,优德88娱乐 可以采取行动。例如,这可以通过施加经济处罚或公开谴责的方式进行。优德88娱乐 还可以禁止个人在受监管的金融服务部门工作

这样,为了整个受监管社区的利益,优德88娱乐 明确提出了优德88娱乐 认为不可接受的行动

优德88娱乐 如何行使优德88娱乐 的调查和执行权力?

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在对公司或个人采取惩戒措施之前,优德88娱乐 通常会调查是否违反了(如果是,哪些)监管要求。优德88娱乐 已经出版了优德88娱乐:执行方法,其中包括有关以下方面的政策和程序声明:

  • 法定通知和决策
  • 经济处罚
  • 暂停和限制
  • 解决
  • 监管行动的公开
  • 根据FSMA第169(7)条进行访谈。

欲了解银行适用于有争议的审慎监管局执法案件的政策和程序声明的更多信息,请阅读PS/EDMC218“执行决策委员会”.

优德88娱乐:审慎监管局调查转介标准“列出了优德88娱乐 在决定是否适合调查某个问题时考虑的因素,以及确定优德88娱乐 的回应和/或调查工具是否合适。

优德88娱乐 的优德88娱乐:监管调查指南'在较高层次上提供了优德88娱乐 调查和执法过程的“路线图”。本报告旨在作为审慎监管局调查对象(或潜在对象)的公司和个人及其顾问的参考。

优德88娱乐 的执法活动总结在一篇演讲中优德88娱乐:审慎监管局的执法方法“作者迈尔斯·巴克(Miles Bake),执行和诉讼负责人,于2019年7月31日出版,内容包括:优德88娱乐 的执法方法;阐明强制执行的理由;执行的实例;以及优德88娱乐 的执法“议程”。它解释了强制执行是如何与优德88娱乐 的目标和战略目标相一致并支持的。

审慎监管局是如何运用其执法权力的?

以下是优德88娱乐 迄今为止所采取的执法行动的详细情况,并附有相关的最终或决定通知的链接。

*与FCA联合行动。FCA分别实施了强制执行制裁。

公开调查

优德88娱乐 还提供了在任何时候有多少调查正在进行的细节。就这些统计数据而言,从优德88娱乐 任命调查人员之时起,一项调查被视为是公开的,直到调查结束,或达成和解协议,或在有争议的案件中,发出最终通知

每一个被调查的公司或个人都被计算在内,即使他们是相关的(例如,如果优德88娱乐 调查的是一个公司和两个个人在该公司,这将被算作三个调查)

优德88娱乐 通常不会公开优德88娱乐 正在调查某个公司或个人的事实。

公开调查总数

  2021年12月31日 2020年12月31日 2019年12月31日 2018年12月31日
公司 6 12 8 7
个人 11 17 16* 16
总计 17 29 24* 23

*这包括一个已提交上级法庭的事项

 

审慎监管局法定监管权

《2000年金融服务和市场法》还授予优德88娱乐 正式权力,可在监管范围内使用。例如,优德88娱乐 可以改变审慎监管局授权的公司从事受监管活动的权限,或要求公司采取或停止行动。优德88娱乐 也可以(根据条件)批准个人履行高级(保险)管理职能的申请。优德88娱乐 部署这些权力的方法载于优德88娱乐 的方法文件中。

使用这些权力并不意味着公司违反了优德88娱乐 的规则或要求

优德88娱乐 已经在很多情况下使用了这些能力。在某些情况下,根据法律要求,这些都是公开的。优德88娱乐 公开了其法定权力的以下用途:

日期
物质
2014年11月20日
最后通知Lower Iveagh信用合作社有限公司(清算中)正在取消其权限。
2016年5月23日
最后通知优德88娱乐:Spa信用合作社有限公司正在取消其权限。
2018年5月9日
自愿要求优德88娱乐:巴克莱银行优德88娱乐:英国巴克莱银行关于告密。
2019年12月23日
自愿要求优德88娱乐:劳埃德学会关于告密。
2020年12月21日
自愿要求东京海洋窑保险有限公司和东京海洋窑财团有限公司关于告密。
2022年8月16日 通知优德88娱乐:索纳利银行(英国)有限公司.
本页最后更新时间为2022年8月15日

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